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云顶官网:确保公司业务合规和稳定发展

时间:2022/3/14 17:46:18   作者:   来源:   阅读:11   评论:0
内容摘要:据券商中国报道,安信证券回应称,公司高度重视,要求相关部门及时开展业务自查和问责措施,责令有关人士立即改正,并给予暂停业务发展及撤下服务产品等处罚。与此同时,安信证券主动向监管部门报告,后续公司将以此为警示,继续完善相关内控管理,全面梳理投资顾问管理工作机制,进一步加强日常合规监管,培训和监督投资顾问,确保公司业务合规...

据券商中国报道,安信证券回应称,公司高度重视,要求相关部门及时开展业务自查和问责措施,责令有关人士立即改正,并给予暂停业务发展及撤下服务产品等处罚。与此同时,安信证券主动向监管部门报告,后续公司将以此为警示,继续完善相关内控管理,全面梳理投资顾问管理工作机制,进一步加强日常合规监管,培训和监督投资顾问,确保公司业务合规和稳定发展。云顶官网

《每日经济新闻》记者了解到,去年底,《仁心无敌——2022年中国股市预测》在网上流传。该报告的作者是安信证券首席投资顾问陈南鹏。该报告通过形而上的天干地支和金木水火土理论预测:2022年将是中国股市五年牛市的开始;2022年将是一个政策市场,年初和年底货币宽松,预计股市将先高后低。更详细地说,该报告还预测了2022年每个月的市场。

显然,陈南鹏的行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》。根据规定,证券投资顾问应当有向客户提供投资建议的合理依据。投资建议的依据是指根据证券研究报告、理论模型和分析方法形成的证券研究报告或投资分析意见。

记者注意到,今年年初以来,违反《证券投资咨询业务暂行规定》的相关处罚已多次发生。例如,今年2月,江西省证监局采取措施,向易思敏发出了警告信。作为国泰君安江西分公司赣江同兴投资咨询产品的投资顾问,在提供证券投资咨询服务的过程中,通过微信和微信集团向投资者发布误导性声明。此外,国泰君安江西分公司也被责令采取纠正措施。

今年1月,广西证监局对秦静采取了监管措施,发出了警告信。在申湾宏源证券南宁长湖路证券分公司执业过程中,没有为投资者提供证券投资建议的合理依据,也没有提出任何投资风险建议。此外,他还收到了一位投资者的礼物。



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